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中国证券业协会发布证券公司保荐业务规则

2020-12-07 10:19:03   来源:新华网

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  新华社北京12月5日电(记者刘慧)中国证券业协会近日发布证券公司保荐业务规则。该协会相关负责人表示,建立统一、规范的证券发行上市保荐业务标准,是多层次资本市场全面推行注册制的重要基础,对于促进形成能力和责任相匹配的“看门人”机制有着重要意义。

  规则主要内容聚焦四个方面。一是调整保荐代表人管理模式,强化保荐机构对保荐代表人的管理责任,将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试,将事前执业资格管理改为事后执业登记管理;加强保荐代表人执业行为自律管理,建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。

  二是建立保荐执业规范,细化保荐项目承揽、立项、辅导、尽职调查、推荐、持续督导等关键流程的工作要求,压实保荐责任。

  三是健全保荐机构责任体系,强化保荐机构内部问责机制,完善勤勉尽责的示范标准,加强证券中介机构保荐协作,推动各方主体归位尽责,形成市场合力。

  四是通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类管理等多种自律管理机制,构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

文章关键词:中国证券业协会 证券公司 保荐业务 规则 责编:王永芳
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