为强化“一道防线”履职，切实把好合规首道关口，进一步明确各项业务的风险控制点，持续完善与自身业务相适应的风险管理机制。平顶山市分行于4月10-12日组织各县(市)支行合规管理员、市分行各条线专兼职检查员开展2019年一季度履职检查会审工作。
本次会审采取各机构分组交叉检查的形式，围绕各条线主要工作，将高风险领域、内部控制和案件防控薄弱环节以及外部监管部门关注事项作为会审重点，对各条线合规履职检查中存在的突出问题，整改效果及问责情况进行跟踪。
通过会审，各条线能够结合自身经营管理情况，统筹尽职监督检查职责，注重本条线经营管理中存在的内部缺陷和风险，落实检查发现问题的整改，采取控制措施，确保案件风险隐患得到有效落实整改，同时针对会审中发现履职检查存在的检查流程、质量、合规管理系统应用等问题，要求各条线严格按照《中国邮政储蓄银行河南省分行尽职检查实施细则》规定，落实尽职检查流程，有针对性、有效性开展现场检查和非现场检查的频率、确保对本条线业务品种及风险的全面覆盖，提升尽职检查效果，及时防范和消除各类风险隐患。(李国栋)
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